在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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